9月8日，證監(jiān)會官網(wǎng)一次性釋出13張針對券商投行業(yè)務(wù)的罰單，涉及華西證券、西部證券、華創(chuàng)證券、中德證券、中天國富證券、國信證券等6家券商，13名相關(guān)高管。

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圖源自證監(jiān)會官網(wǎng)

從監(jiān)管指出的問題來看，主要集中于投行撤否項目內(nèi)控意見落實不到位、質(zhì)控負責人任IPO保薦代表人、投行項目聘請第三方審查失范、內(nèi)核委員履職不盡責、廉潔從業(yè)檢查流于形式、薪酬考核存在過度激勵等問題。

這13名高管的身份涵蓋了投行業(yè)務(wù)負責人、投行區(qū)域總部負責人、時任分管投行業(yè)務(wù)高管、內(nèi)核部門負責人、分管投行業(yè)務(wù)高管、質(zhì)控部門負責人、質(zhì)控部門分管高管、合規(guī)負責人等，均收到了來自證監(jiān)會監(jiān)管談話、警示函的行政監(jiān)管措施。

經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)西部證券存在部分項目質(zhì)控、內(nèi)核意見跟蹤落實不到位，對投行業(yè)務(wù)人員考核體系不合理，內(nèi)部問責不到位，且部分投行項目聘請第三方未嚴格履行合規(guī)審查，決定對其采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施。

目前僅有西部證券一家對此公告回應(yīng)。西部證券表示，公司高度重視上述問題，將按照監(jiān)管要求積極落實整改，及時向陜西證監(jiān)局提交書面報告。目前，公司經(jīng)營情況正常，敬請廣大投資者注意投資風險。

證監(jiān)會對中天國富采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施，要求相關(guān)負責人9月15日上午攜帶有效身份證件到證監(jiān)會接受監(jiān)管談話。其投行問題在于內(nèi)控部門監(jiān)督有效性、履職獨立性不足，部分項目內(nèi)核意見跟蹤落實不到位，保薦工作報告大幅刪減關(guān)注問題，內(nèi)核未關(guān)注關(guān)于撤否項目的重大風險問題，薪酬考核體系不合理，存在過度激勵。其次是廉潔從業(yè)風險防控機制不完善，第三方服務(wù)機構(gòu)審查制度執(zhí)行不到位。

中德證券投資銀行類業(yè)務(wù)部分撤否項目內(nèi)控意見未回復或未落實，質(zhì)控部門負責人擔任IPO項目保薦代表人，保薦工作報告未完整披露內(nèi)核意見，部分項目申報文件修改后未重新履行審批程序，且部分投行項目聘請第三方未嚴格履行合規(guī)審查等問題。證監(jiān)會對其采取出具警示函的監(jiān)管措施。

華創(chuàng)證券存在部分撤否項目內(nèi)控意見未被有效落實，保薦工作報告未完整披露質(zhì)控及內(nèi)核關(guān)注問題，內(nèi)核委員履職不盡責，薪酬遞延人員范圍較少等問題。證監(jiān)會對其采取出具警示函的監(jiān)管措施。

華西證券存在內(nèi)控獨立性不足，質(zhì)控部門分管高管擔任IPO項目保薦代表人并參與質(zhì)控審批，內(nèi)控部分意見未回復、未落實或修改后未經(jīng)內(nèi)核即對外報送，質(zhì)控現(xiàn)場檢查力度不足，且部分投行項目聘請第三方未嚴格履行合規(guī)審查等問題。證監(jiān)會對其采取責令改正的監(jiān)管措施。

國信證券存在投資銀行類業(yè)務(wù)薪酬考核不合理，未嚴格落實收入遞延支付要求、部分債券承攬人員薪酬收入與項目直接掛鉤，內(nèi)部問責機制不健全，個別項目內(nèi)控跟蹤落實不到位，部分內(nèi)核員工獨立性不足，部分崗位人員出現(xiàn)廉潔從業(yè)風險，廉潔從業(yè)檢查流于形式等問題。證監(jiān)會對其采取責令改正的監(jiān)管措施。

證監(jiān)會要求上述證券公司引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量；應(yīng)嚴格按照內(nèi)部問責制度對責任人員進行內(nèi)部問責，并向當?shù)刈C監(jiān)局提交書面問責報告。

據(jù)悉，證監(jiān)會曾在2022年底表態(tài)，全面合規(guī)、有效運行的投行內(nèi)控機制是投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量的基礎(chǔ)，堅持“穿透式監(jiān)管、全鏈條問責”和機構(gòu)、人員“雙罰”的原則，同時根據(jù)問題的輕重，分類采取措施。

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