近期，多個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)集體出擊，針對涉嫌違規(guī)欺詐的平臺做出了嚴(yán)厲的處罰行動(dòng)。這一集中打擊行動(dòng)不僅凸顯了監(jiān)管部門維護(hù)市場公平競爭秩序的決心，也向業(yè)界發(fā)出了強(qiáng)烈信號：任何違法違規(guī)行為都將付出沉重代價(jià)。在金融監(jiān)管愈發(fā)趨嚴(yán)的大背景下，多個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)通力合作，共同應(yīng)對違規(guī)行為，正逐漸成為一種市場新常態(tài)。具體新聞如下：
香港SFC對Changjiang金融公司處以2000萬美元罰款，并吊銷其牌照
就在上周，香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)（證監(jiān)會(huì)）因Changjiang證券融資（香港）有限公司于擔(dān)任六宗上市申請的保薦人并履行其職責(zé)期間干犯嚴(yán)重且廣泛的缺失，對該公司作出譴責(zé)并處以罰款2,000萬并暫時(shí)吊銷牌照1年。
(資料圖片)
Changjiang證券融資于2015年至2017年12月期間遞交的六宗上市申請為：太平洋礦產(chǎn)控股有限公司（太平洋礦產(chǎn)）、亞太網(wǎng)絡(luò)資訊控股有限公司（亞太網(wǎng)絡(luò)資訊）、恒電控股有限公司（恒電）、萬創(chuàng)國際（開曼）有限公司（萬創(chuàng)）、恒升昌建設(shè)控股有限公司（恒升昌）及百應(yīng)租賃控股有限公司（百應(yīng)租賃）。
上述公司IPO期間，長江證券融資均為獨(dú)家保薦代表人。但太平洋礦產(chǎn)上市申請失敗、亞太網(wǎng)絡(luò)資訊及百應(yīng)租賃的上市申請被發(fā)回；恒電、萬創(chuàng)及恒升昌的申請?jiān)诟髯猿式涣鶄€(gè)月后失效。在長江證券融資擔(dān)任上述公司的IPO保薦人期間，香港證監(jiān)會(huì)經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，長江證券融資：
未在太平洋礦產(chǎn)、萬創(chuàng)及恒升昌的上市申請中進(jìn)行一切合理盡職審查；
未向太平洋礦產(chǎn)、恒電及百應(yīng)租賃就其符合所有相關(guān)上市資格提供適當(dāng)意見及指引；
并未確保太平洋礦產(chǎn)、亞太網(wǎng)絡(luò)資訊及萬創(chuàng)的招股章程申請版本已披露所有重大資料；
并未就其聲稱在全部六宗上市申請中已進(jìn)行的盡職審查工作備存妥善記錄。
香港證監(jiān)會(huì)指出，長江證券融資的行為遠(yuǎn)遜于其作為保薦人應(yīng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)，違反了《證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)持牌人或注冊人操守準(zhǔn)則》第17章的規(guī)定和其他監(jiān)管規(guī)定。
考慮到長江證券融資的財(cái)務(wù)狀況，“認(rèn)錯(cuò)態(tài)度”及過往并無遭受紀(jì)律處分的記錄，香港證監(jiān)會(huì)對其處以罰款2000萬元，暫時(shí)吊銷牌照：由2023年8月18日起計(jì)為期一年，或直至監(jiān)管信納長江證券融資就其保薦人相關(guān)業(yè)務(wù)具備足夠的監(jiān)控措施和程序以確保其遵循相關(guān)法律及監(jiān)管規(guī)定為止，期限以兩者較長為準(zhǔn)。
在此期間，長江證券融資不得為任何證券在聯(lián)交所的上市申請擔(dān)任保薦人。
此外，長江證券另一家香港孫公司也于近期受到處罰。7月13日，因
美國SEC獲得針對Tadrus Capital的初步禁令
美國證券交易委員會(huì)（SEC）已獲得針對Mina Tadrus和Tadrus Capital LLC的初步禁令。相關(guān)命令由紐約東區(qū)法院法官弗雷德里克·布洛克于2023年8月22日簽署。
據(jù)天眼君了解，美國法院命令，在對該訴訟作出最終裁決之前，永久禁止和禁止被告在通過在州際商業(yè)中使用任何運(yùn)輸或通信工具、直接或間接使用郵件提供，及出售任何證券時(shí)，違反《證券法》和《美國法典》中的禁止使用任何手段、計(jì)劃或手段進(jìn)行詐騙；禁止通過對重大事實(shí)的任何不真實(shí)陳述或?qū)χ卮笫聦?shí)進(jìn)行虛假宣傳來獲取金錢或財(cái)產(chǎn)；及禁止從事對買方構(gòu)成或?qū)?gòu)成欺詐或欺騙的任何交易、實(shí)踐或業(yè)務(wù)過程的條例。
美國證券交易委員會(huì)于2023年7月對Tadrus提起訴訟。起訴書稱，Tadrus作為Tadrus Capital的創(chuàng)始人和首席執(zhí)行官，參與了個(gè)價(jià)值數(shù)百萬美元的龐氏騙局。至少自2020年9月以來，Tadrus一直在募集和出售對Tadrus Capital Fund LP的投資，Tadrus至少31名投資者那里非法獲得了500多萬美元資金。
英國FCA取消MECO集團(tuán)進(jìn)行受監(jiān)管活動(dòng)的許可
上周，英國金融市場行為監(jiān)管局（FCA）已決定撤銷MECO集團(tuán)的部分許可。取消將于2023年8月22日生效。之后MECO集團(tuán)不再有權(quán)進(jìn)行任何受管制的活動(dòng)。
MECO集團(tuán)于2018年10月8日獲得FCA的監(jiān)管授權(quán)，授權(quán)權(quán)限包括接受投資者進(jìn)行投資咨詢、同意MECO開展受監(jiān)管的任何活動(dòng)、可以向投資者提供交易建議或作為代理人幫助投資者進(jìn)行投資交易等。
MECO集團(tuán)向管理局提交了2022年4月1日至2023年3月31日期間的監(jiān)管報(bào)告，顯示MECO集團(tuán)并未在監(jiān)管授權(quán)的范圍內(nèi)產(chǎn)生任何收入，此外，沒有其他事項(xiàng)表明MECO集團(tuán)正在進(jìn)行受監(jiān)管的活動(dòng)，英國FCA認(rèn)為MECO集團(tuán)沒有進(jìn)行與其部分許可有關(guān)的受規(guī)管活動(dòng)。因此，英國FCA決定取消MECO集團(tuán)的監(jiān)管許可。
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